# 核心概念

相关方
项目的积极或消极影响,或者能对项目施加积极或消极的影响的任何人。
  • 强调结构化方法对识别所有相关方、进行相关方优先级排序,以及引导相关方参与的重要性;
  • 为提高项目成功的可能性,应该在项目章程被批准、项目经理被委任,以及团队开始组建之后,尽早开始识别相关方引导相关方参与
  • 相关方满意度应作为项目目标加以识别和管理。
  • 有效引导相关方参与的关键是:与所有相关方保持持续沟通(包括团队成员),以理解他们的需求和期望、处理所发生的问题、管理利益冲突,并促进相关方参与项目决策和活动。
  • 识别相关方和引导相关方参与的过程需要迭代开展,至少要在以下时点开展这些活动:
    1. 项目进入其生命周期的不同阶段;
    2. 当前相关方不再与项目工作有关,或者在项目的相关方社区中出现了新的相关方成员;
    3. 组织内部或更大区域的相关方社区发生重大变化。

# 发展趋势和新兴实践

  • “相关方” 的外延正在扩大:监管机构、游说团体、环保人士、金融组织、媒体,以及自认为是相关方的人员 (他们认为自己会受项目工作或成果的影响)。

  • 应用 “共创” 概念,咨询最受项目工作或成果影响的相关方。

  • 关注与相关方有效参与程度有关的正面(更积极支持带来的效益)及负面价值(未有效参与造成的真实成本)。

  • 在敏捷和适应型环境中需要考虑的因素

    • 适应型团队会直接与相关方互动,而不是通过层层的管理级别。
    • 整个项目期间保持与相关方社区的互动,有利于降低风险、建立信任和尽早做出项目调整,从而节约成本,提高项目成功的可能性。
    • 为加快组织内部和组织之间的信息分享,敏捷型方法提倡高度透明

# 启动 识别相关方

识别相关方
定期识别项目相关方,分析和记录他们的利益参与度相互依赖性影响力和对项目成功的潜在影响的过程。
  • 本过程的作用:
    • 使项目团队能够建立对每个相关方或相关方群体的适度关注。
识别相关方
输入工具和技术输出
项目章程专家判断相关方登记册
商业文件数据收集变更请求
  • 商业论证
  • 效益管理计划
  • 问卷调查
  • 头脑风暴

项目管理计划

  • 沟通管理计划
  • 相关方参与计划

数据分析

  • 相关方分析
  • 文件分析

项目管理计划更新

  • 需求管理计划
  • 沟通管理计划
  • 风险管理计划
  • 相关方参与计划

项目文件

  • 变更日志
  • 问题日志
  • 需求文件

数据表现

  • 相关方映射分析 / 表现

项目文件更新

  • 假设日志
  • 问题日志
  • 风险登记册
协议会议
事业环境因素
组织过程资产

# 输入

# 1️⃣ 项目章程

项目章程
会列出关键相关方清单,还可能包含与相关方职责有关的信息。

# 2️⃣ 商业文件

商业论证
确定项目目标,以及受项目影响的相关方的最初清单。
效益管理计划
描述了如何实现商业论证中所述收益。它可能指出将从项目成果交付中获益并因此被视为相关方的个人及群体。

# 3️⃣ 项目管理计划

  • 首次识别相关方时,项目管理计划并不存在;但持续识别的过程中,需要参考:

    沟通管理计划
    沟通与相关方参与之间存在密切联系。沟通管理计划中的信息是了解项目相关方的主要依据
    相关方参与计划
    确定了用于有效引导相关方参与的管理策略和措施。

# 4️⃣ 项目文件

变更日志
可能引入新的相关方,或改变相关方与项目的现有关系的性质。
问题日志
可能为项目带来新的相关方,或改变现有相关方的参与类型
需求文件
可以提供关于潜在相关方的信息

# 5️⃣ 协议

  • 协议的各方都是相关方,还可涉及其他相关方。

# 工具与技术

# 1️⃣ 数据收集

问卷和调查
一对一调查、焦点小组讨论、或其他大规模信息收集技术。
头脑风暴
通用的数据收集和创意技术,用于向小组征求意见。
头脑写作 书面形式的头脑风暴
头脑风暴的改良形式,让个人参与者有时间在小组创意讨论开始前单独思考问题。信息可通过面对面小组会议收集,或在由技术支持的虚拟环境中收集。

# 2️⃣ 数据分析

相关方分析
  • 会产生相关方清单和关于相关方的各种信息(组织内的位置、项目中的角色、与项目的利害关系、期望、态度、对项目信息的兴趣)。
  • 相关方的利害关系可包括:兴趣、权利(合法权利或道德权利)、所有权、知识、贡献。
文件分析
评估现有项目文件以往项目的经验教训,以识别相关方和其他支持性信息。

通过这个工具,可以对之前识别的相关方进行评估。评估他究竟对项目有什么期望,有什么需求,有什么态度?

# 3️⃣ 数据表现

相关方映射分析 / 表现
利用不同方法对相关方进行分类的方法。分类有助于团队与已识别的相关方建立关系

# 二维方格

  • 权力 / 利益方格
  • 权力 / 影响方格
  • 影响 / 作用方格

权高利高 ---- 重点管理(甲方分管项目的大领导)
权高利低 ---- 令其满意(甲方的其他领导,仅参与高层级的会议等)
权低利高 ---- 随时告知(甲方的项目经理)
权低利低 ---- 仅监督(花最少精力)(甲方门口的保安)

权力
职权
利益
对项目结果的关注程度
影响
主动参与项目的程度
作用
改变项目计划或执行的能力
  • 权力利益方格适用于小型项目、相关方与项目的关系很简单,相关方之间的关系很简单的项目

# 相关方立方体

  • 方格模型的改良形式。把方格中的要素组合成三维模型,项目经理和团队可据此分析相关方并引导相关方参与项目。

  • 作为一个多维模型,它将相关方视为一个多维实体,更好地加以分析,从而有助于沟通策略 的制定。

# 凸显模型

根据相关方的权力紧迫性合法性,对相关方进行分类。用于确定已识别相关方的相对重要性 参与的适当性

权力
职位权力、对项目成果的影响能力
紧迫性
是否需要立即关注,由于时间约束、重大利益诉求而导致
合法性
有权参与,参与的适当性
  • 邻近性代替合法性,用于评估团队成员参与项目工作的程度

  • 适用于复杂的相关方大型社区、相关方社区内部存在复杂的关系网络。

# 影响方向

影响方向
根据相关方对项目工作或项目团队本身的影响方向,对相关方进行分类。
  • 向上(执行组织或客户组织、发起人和指导委员会的高级管理层);
  • 向下(临时贡献知识或技能的团队或专家);
  • 向外(项目团队外的相关方群体及其代表,如供应商、政府部门、公众、最终用户和监管部门);
  • 横向(项目经理的同级人员,如其他项目经理或中层管理人员,他们与项目经理竞争稀缺项目资源或者合作共享资源或信息)。

# 优先级排序

  • 适用于:
    • 项目有大量相关方
    • 相关方社区的成员频繁变化
    • 相关方和项目团队之间或相关方社区内部的关系复杂

# 4️⃣ 会议

引导式研讨会、指导式小组讨论会、虚拟小组讨论

# 输出

# 1️⃣ 相关方登记册

身份信息用于评估的信息相关方分类

姓名、职位、地点、
项目中的角色、联系方式

主要需求、主要期望、影响、
与生命周期的哪个阶段关系最密切

内部 / 外部
正面 / 中立 / 负面
上级 / 下级 / 外围 / 横向
四象限(重点 / 观察)

# 2️⃣ 变更请求

  • 首次开展识别相关方过程,不会提出任何变更请求
  • 随着在后续项目期间继续识别相关方,新出现的相关方或关于现有相关方的新信息可能导致对产品、项目管理计划(比如沟通管理计划)或项目文件提出变更请求

# 规划 规划相关方参与

规划相关方参与
根据相关方的需求、期望、利益和对项目的潜在影响,制定项目相关方参与项目的方法的过程。
  • 本过程的作用:
    • 提供与相关方进行有效互动的可行计划
规划相关方参与
输入工具和技术输出
项目章程专家判断相关方参与计划

项目管理计划

  • 资源管理计划
  • 沟通管理计划
  • 风险管理计划

数据收集

  • 标杆对照

项目文件

  • 假设日志
  • 变更日志
  • 问题日志
  • 项目进度计划
  • 风险登记册
  • 相关方登记册

数据分析

  • 假设条件和制约因素分析
  • 根本原因分析

协议

决策

  • 优先级排序 / 分级

事业环境因素

数据表现

  • 思维导图
  • 相关方参与度评估矩阵
组织过程资产会议

# 输入

# 1️⃣ 项目管理计划

资源管理计划
包含关于团队成员及其他相关方的角色和职责的信息。
沟通管理计划
用于相关方管理的沟通策略以及用于实施策略的计划,既是项目相关方管理中的各个过程的输入,又会收录来自这些过程的相关信息。
风险管理计划
包含风险临界值或风险态度,有助于选择最佳的相关方参与策略组合。

# 2️⃣ 项目文件

相关方登记册
提供项目相关方的清单,以及分类情况和其他信息。

# 工具与技术

# 1️⃣ 数据收集

标杆对照
将相关方分析的结果与其他被视为世界级的组织或项目的信息进行比较。

# 4️⃣ 数据分析

假设条件和制约因素分析
分析当前的假设条件和制约因素,以合理裁剪相关方参与策略
根本原因分析
识别是什么根本原因导致了相关方对项目的某种支持水平,以便选择适当策略来改进其参与水平

# 5️⃣ 决策

优先级排序或者分级
具有最大利益和最高影响的相关方,通常应排在优先级清单的最前面。

# 6️⃣ 数据表现

思维导图
对相关方信息、相互关系以及他们与组织的关系进行可视化整理
相关方参与度评估矩阵
用于将相关方当前参与水平与期望参与水平进行比较

# 相关方参与度评估矩阵

  • 相关方参与水平分类
    1. 领导 - 了解项目和潜在影响,积极致力于保证项目成功。
    2. 支持 - 了解项目和潜在影响,支持项目工作及成果
    3. 中立 - 了解项目,既不支持,也不反对
    4. 抵制 - 知晓项目和潜在影响,抵制变更
    5. 不支持 - 对项目和潜在影响不知晓

相关方参与度评估矩阵
C — 每个相关方的当前参与水平
D — 项目团队评估出来的,为确保项目成功所必不可少的参与水平,期望的、所需参与程度

  • 可在相关方参与评估矩阵中记录相关方的当前参与程度 (C)。
  • 通过分析,识别出当前参与程度与所需参与程度之间的差距。
  • 项目团队可以使用专家判断来制定行动和沟通方案,以消除上述差距。

# 输出

# 1️⃣ 相关方参与计划

相关方参与计划
确定用于促进相关方有效参与决策和执行的策略和行动。
  • 除了相关方登记册中的资料,相关方参与计划通常还包括:

    • 关键相关方的所需参与程度和当前参与程度;
    • 相关方变更的范围和影响;
    • 相关方之间的相互关系和潜在交叉
  • 项目经理应该意识到相关方参与计划的敏感性,并采取恰当的预防措施

要搞定哪些人,在相关方登记册。
用什么手段来搞定他们,在相关方参与计划。

# 执行 管理相关方参与

管理相关方参与
与相关方进行沟通协作,以满足其需要与期望处理问题,并促进相关方合理参与的过程。
  • 本过程的作用:

    • 让项目经理能够提高相关方的支持,并尽可能降低相关方的抵制
  • 管理相关方参与包括以下活动:(如果相关方反对或质疑应该怎么做)

    1. 引导参与,获得支持
      在适当的项目阶段引导相关方参与,以便获取、确认或维持他们对项目成功的持续承诺;
    2. 谈判沟通,管理期望
      通过谈判和沟通管理相关方期望;
    3. 处理风险,预测问题
      处理与相关方管理有关的任何风险或潜在关注点,预测相关方可能在未来引发的问题;
    4. 澄清和解决问题
      澄清和解决已识别的问题。
管理相关方参与
输入工具和技术输出

项目管理计划

  • 沟通管理计划
  • 风险管理计划
  • 相关方参与计划
  • 变更管理计划

专家判断

变更请求

项目文件

  • 变更日志
  • 问题日志
  • 经验教训登记册
  • 相关方登记册

沟通技能

  • 反馈

项目管理计划更新

  • 沟通管理计划
  • 相关方参与计划

事业环境因素

人际关系与团队技能

  • 冲突管理
  • 文化意识
  • 谈判
  • 观察 / 交谈
  • 政治意识

项目文件更新

  • 变更日志
  • 问题日志
  • 经验教训登记册
  • 相关方登记册
组织过程资产基本规则
会议

# 输入

# 1️⃣ 项目管理计划

沟通管理计划
描述与相关方沟通的方法、形式和技术。
风险管理计划
描述了风险类别、风险偏好和报告格式。这些内容都可用于管理相关方参与。
相关方参与计划
为管理相关方期望提供指导和信息。
变更管理计划
描述了提交、评估和执行项目变更的过程。

# 2️⃣ 项目文件

变更日志
会记录变更请求及其状态,并将其传递给适当的相关方。
问题日志
会记录项目或相关方的关注点,以及关于处理问题的行动方案。
经验教训登记册
在项目早期获取的与管理相关方参与有关的经验教训,可用于项目后期阶段,以提高本过程的效率和效果。
相关方登记册
提供项目相关方清单,以及执行相关方参与计划所需的任何信息。

# 工具与技术

# 1️⃣ 沟通技能

  • 应根据沟通管理计划,针对每个相关方采取相应的沟通方法。
反馈机制
来了解相关方对各种项目管理活动的关键决策的反应。

# 2️⃣ 人际关系与团队技能

冲突管理
项目经理应确保及时解决冲突
文化意识
有助于项目经理和团队通过考虑文化差异和相关方需求,来实现有效沟通。
政治意识
通过了解项目内外的权力关系,建立政治意识。
谈判
用于获得支持或达成关于支持项目工作或成果的协议,并解决团队内部或团队与其他相关方之间的冲突。
观察和交谈
及时了解项目团队成员和其他相关方的工作和态度。

# 3️⃣ 基本规则

  • 根据团队章程中定义的基本规则,来明确项目团队成员和其他相关方应该采取什么行为去引导相关方参与。

# 输出

# 1️⃣ 变更请求

  • 作为管理相关方参与的结果,项目范围或产品范围可能需要变更

# 监控 监督相关方参与

监督相关方参与
监督项目相关方关系,并通过修订参与策略和计划来引导相关方合理参与项目的过程。
  • 本过程的作用:
    • 随着项目进展和环境变化,维持并提升相关方参与活动的效率和效果
监督相关方参与
输入工具和技术输出

项目管理计划

  • 资源管理计划
  • 沟通管理计划
  • 相关方参与计划

数据分析

  • 备选方案分析
  • 根本原因分析
  • 相关方分析

工作绩效信息

项目文件

  • 问题日志
  • 经验教训登记册
  • 项目沟通记录
  • 风险登记册
  • 相关方登记册

决策

  • 多标准决策分析
  • 投票

变更请求

工作绩效数据

数据表现

  • 相关方参与度评估矩阵

项目管理计划更新

  • 资源管理计划
  • 沟通管理计划
  • 相关方参与计划

事业环境因素

沟通技能

  • 反馈
  • 演示

项目文件更新

  • 问题日志
  • 经验教训登记册
  • 风险登记册
  • 相关方登记册

组织过程资产

人际关系与团队技能

  • 积极倾听
  • 文化意识
  • 领导力
  • 人际交往
  • 政治意识
会议

# 输入

# 1️⃣ 项目管理计划

资源管理计划
确定了对团队成员的管理方法
沟通管理计划
描述了适用于项目相关方的沟通计划和策略
相关方参与计划
定义了管理相关方需求和期望的计划

# 2️⃣ 项目文件

问题日志
记录了所有与项目和相关方有关的已知问题。
经验教训登记册
在项目早期获取的经验教训,可用于项目后期阶段,以提高引导相关方参与的效率和效果。
项目沟通记录
包含根据沟通管理计划和相关方参与计划而与相关方开展的项目沟通。
风险登记册
记录了与相关方参与及互动有关的风险,它们的分类,以及潜在的应对措施。
相关方登记册
记录了各种相关方信息,包括相关方名单、评估结果和分类情况。

# 工具与技术

# 1️⃣ 数据分析

相关方分析
确定相关方群体和个人在项目任何特定时间的状态。
根本原因分析
确定相关方参与未达预期效果的根本原因。
备选方案分析
在相关方参与效果没有达到期望要求时,应该开展备选方案分析,评估应对偏差的各种备选方案。

# 2️⃣ 决策

多标准决策分析
对考察相关方参与的成功程度的多种标准进行优先级排序和加权,识别出最适当的选项。
投票
通过投票,选出应对相关方参与水平偏差的最佳方案。

# 3️⃣ 数据表现

相关方参与度评估矩阵
用于跟踪每个相关方参与水平的变化,对相关方参与加以监督。

# 4️⃣ 沟通技能

反馈
用于确保发送给相关方的信息被接收和理解
演示
为相关方提供清晰的信息

# 5️⃣ 人际关系技能

积极倾听
减少理解错误和沟通错误
文化意识
有助于项目经理依据相关方和团队成员的文化差异和文化需求对沟通进行规划。
领导力
成功的相关方参与,需要强有力的领导技能,以传递愿景并激励相关方支持项目工作和成果。
人际交往
了解关于相关方参与水平的信息。
政治意识
有助于理解组织战略,理解谁能行使权力和施加影响,以及培养与这些相关方沟通的能力。

# 6️⃣ 会议

  • 状态会议、站会、回顾会、相关方参与计划中规定的其他任何会议。
  • 不再局限于互动最为理想但成本偏高的面对面会议,可采用成本较低的电话会议和电信技术相关的会议方式。

# 输出

# 1️⃣ 变更请求

  • 包括用于改善相关方当前参与水平的纠正及预防措施

# 重点

  • 识别相关方的重要工具和输出
  • 相关方参与度评估矩阵的作用
  • 管理相关方参与的四个要点
    • 引导参与,获得支持
    • 谈判沟通,管理期望
    • 处理风险,预测问题
    • 澄清和解决问题
  • 事先:早识别、早分析、早参与;
  • 事后:管理相关方参与

# 敏捷相关

高度变化的项目更需要项目相关方的有效互动和参与。为了开展及时且高效的讨论及决策,适应型团队会直接与相关方互动,而不是通过层层的管理级别。客户、用户和开发人员在动态的共创过程中交换信息,通常能实现更高的相关方参与和满意程度。在整个项目期间保持与相关方社区的互动,有利于降低风险、建立信任和尽早做出项目调整,从而节约成本,提高项目成功的可能性

为加快组织内部和组织之间的信息分享,敏捷型方法提倡高度透明。例如,邀请所有相关方参与项目会议和审查,或将项目工件发布到公共空间,其目的在于让各方之间的不一致和依赖关系,或者与不断变化的项目有关的其他问题,都尽快浮现

  • 对应知识点:
    1. 频繁参与
    2. 高效透明的沟通
    3. 常见的相关方管理方法